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七名被告涉嫌内线交易华人郭丹尼月底来纽约受审社会

发布时间:2019-09-30 04:38:23 阅读: 来源:阀体厂家

七名被告涉嫌内线交易 华人郭丹尼月底来纽约受审-社会

七名被告涉嫌内线交易 华人郭丹尼月底来纽约受审

【侨报记者管黎明1月18日纽约报道】继近来起诉多起内线交易案之后,联邦南区检方和联邦调查局18日在纽约再次联合宣布破获另一起内线交易案,起诉7名被告,其中包括一名36岁的华裔基金经理郭丹尼(Danny Kuo,音译/见图)。郭丹尼于18日清晨在加州帕萨迪纳被捕,但将于本月25日来纽约受审。他在当天过堂后被允许以30万美元交保候审。根据南区联邦检方的指控,上述被告涉及的非法交易所得超过6180万美元。由于罪证仅涉及戴尔和英伟达(Nvidia)两只股票,而大部分非法所得(5300万美元)是通过做空戴尔股票而获利,因此这一案件被视为是目前为止涉及单支股票金额最大的一宗内线交易案。本案的几名被告涉嫌通过一名叫Sandeep Sandy Goyal的纽约投资分析师而提前获得了戴尔公司2008年第二季度的报表信息,之后在当年8月份着手做空该支股票,非法获利数千万美元。Goyal和另外两人已经同检方达成认罪协议,因此不在本次的被告之列。Goyal是通过戴尔公司的内部员工而提前获得了季度收益的相关信息,然后将其转告了其他几名涉案者。而位于加州的郭丹尼是其中一名获得该内幕消息的投资经理,他的被捕也显示联邦调查人员对于内线交易的打击不再局限于东海岸,而是在全美范围内进行严查。现年36岁的郭丹尼在被捕前是加州一家具有77年历史的中型投资基金Whittier Trust的副总裁兼投资经理,他主要擅长的投资领域为半导体等科技企业。该公司在事发后数小时便将郭丹尼的官方简介从公司网站上撤销。郭丹尼毕业于加州大学伯克利分校化学专业,曾先后在美林证券、贝尔斯通以及JP摩根等著名投行工作,2008年加入现在的公司。他的律师称他只是被告名单上最后一名,是最不该获罪的人 -- 检方指控称郭丹尼通过内幕消息而避免了78,000美元的损失,但他还遭到另外一项指控,即非法获得英伟达公司的内幕消息并提供给其他涉案者。南区联邦检察官Preet Bharara在18日当天表示,本案被告的做空行为虽然让他们获利甚丰,但这次做空却是非法所得;而近来的一系列内线交易案显示这一行为正越来越猖獗,他们拥有自己的社交网络,检方的目标就是要彻底打破这一网络,并毫不留情地打击那些自认为可以凌驾于法律之上的人。

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